一、案件背景介紹
某公司因安全生產(chǎn)管理責任落實不到位，在生產(chǎn)經(jīng)營中出現(xiàn)重大傷亡事故并致一人死亡。公司負責人甲由于生產(chǎn)經(jīng)營履職過程中存在重大過失，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百三十四條第一款，應當以重大責任事故罪追究其刑事責任。事故發(fā)生后，公司連同甲第一時間與受害者家屬取得聯(lián)系，積極履行賠償責任并獲得受害者家屬諒解，且甲在偵查階段和審查起訴階段均自愿認罪認罰。
案件進入審查起訴階段后，因公司所在地檢察院系企業(yè)刑事合規(guī)改革試點單位之一，案件經(jīng)辦檢察官經(jīng)初步評估公司經(jīng)營管理現(xiàn)狀、查閱公司在停產(chǎn)停業(yè)階段的自我整改資料后，認為公司有就企業(yè)安全生產(chǎn)問題進行進一步合規(guī)整改之必要，并向公司及其負責人甲釋明涉案企業(yè)合規(guī)不起訴試點工作內(nèi)容。公司及其負責人甲獲悉本所泉州辦公室蔡牧萍、張佳威律師在企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域有所研究和專長，且蔡牧萍律師還是市、區(qū)兩級檢察院涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員，曾參與某區(qū)級檢察院涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察以及合規(guī)整改評估標準的制訂工作，遂直接委托蔡牧萍、張佳威律師介入提供安全生產(chǎn)合規(guī)專項整改及涉案企業(yè)合規(guī)適用不起訴全流程專項顧問服務。
天衡律師介入后，詳實評估和了解了公司的生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀，與公司就安全生產(chǎn)合規(guī)整改具體工作有初步共識后，協(xié)助公司負責人甲與案件經(jīng)辦檢察官進行有效溝通，成功啟動“合規(guī)不起訴”程序，從人員和組織架構(gòu)、經(jīng)營場地等部分，全方位展開安全生產(chǎn)合規(guī)整改，形成系列制度并加以執(zhí)行，并順利通過涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估小組的考察評估工作。最終，檢察機關(guān)綜合考量甲自首、自愿認罪認罰和公司有合規(guī)整改必要及意愿并已通過企業(yè)合規(guī)考察評估，決定對公司負責人甲不起訴。
二、合規(guī)工作分享
01積極、有效溝通，制定初步合規(guī)整改計劃
接受委托后，蔡牧萍、張佳威律師協(xié)助公司及甲向檢察院遞交《適用不起訴申請書》并積極與案件經(jīng)辦檢察官溝通公司合規(guī)整改必要和意愿，促成檢察院啟動涉案企業(yè)合規(guī)不起訴程序。隨后，蔡牧萍、張佳威律師就安全生產(chǎn)法律法規(guī)、公司經(jīng)營管理現(xiàn)狀及不足等問題與公司主要負責人展開溝通，并派員多次走訪考察公司廠區(qū)、了解公司實際安全問題和隱患，深入發(fā)現(xiàn)公司在企業(yè)安全生產(chǎn)管理的存在督促不嚴、培訓不當?shù)闹卮笫韬觯芾碇贫壬虾雎粤藢θa(chǎn)的風險防控等問題。經(jīng)過數(shù)輪對公司生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀的分析和評估，蔡牧萍、張佳威律師為公司量身定制了一套初步的安全生產(chǎn)合規(guī)整改計劃。
02吸收監(jiān)督評估小組意見，建設(shè)標準化生產(chǎn)制度模板
公司合規(guī)申請被批準后，在前期自我整改的基礎(chǔ)上，進入了為期2個月的合規(guī)整改考察期限。考察期內(nèi)，蔡牧萍、張佳威律師協(xié)助公司保持與第三方監(jiān)督小組的溝通交流，在第三方監(jiān)督小組的專業(yè)指導下，以初階段的合規(guī)整改計劃為基礎(chǔ)，動態(tài)調(diào)整、優(yōu)化合規(guī)整改內(nèi)容，持續(xù)落實安全生產(chǎn)的相關(guān)細節(jié)，進一步將法律法規(guī)以及省、市政策規(guī)定落實到具體安全生產(chǎn)規(guī)章制度中，建立更為完善的合規(guī)管理制度，構(gòu)建更為精確合理的標準化生產(chǎn)制度模板，第三方監(jiān)督小組及檢察院亦多次實地走訪考察公司，肯定了公司合規(guī)整改工作的有序開展，并對公司提出了有建設(shè)性的整改意見。期間，蔡牧萍、張佳威律師協(xié)助公司向檢察機關(guān)及第三方監(jiān)督評估小組遞送了合規(guī)整改計劃書、前期自我整改證明資料等。
03試行標準化生產(chǎn)制度模板，形成執(zhí)行數(shù)據(jù)和文件
在完成前期組織架構(gòu)調(diào)整、場地分區(qū)管理及系列規(guī)章制度制訂工作后，公司順利于合規(guī)整改考察期后半段開始試行安全生產(chǎn)標準化系列制度，并嚴格依照制度規(guī)定建立了周詳?shù)呐_賬。通過小周期的新制度試行，公司的生產(chǎn)經(jīng)營及管理情況有了顯著的改善。期間，蔡牧萍、張佳威律師協(xié)助公司向檢察機關(guān)及第三方監(jiān)督評估小組遞送了《合規(guī)計劃書及實施管理手冊》《制度文件及執(zhí)行臺賬》《階段總結(jié)報告》等一系列文件。
04獲得第三方合規(guī)考察合格評定，檢察院作出不起訴決定
考察期滿，第三方監(jiān)督組織人員以公司提交的全套合規(guī)整改文件為基礎(chǔ)進行合規(guī)考察驗收，最終得出考評驗收合格評定。第三方監(jiān)督小組考評驗收結(jié)束后，檢察院對甲涉嫌重大責任事故罪的聽證會如期而至，聽證會上，檢察院人員及聽證員分別聽取當事人、辯護律師及第三方監(jiān)督小組發(fā)言，會后就甲涉嫌重大責任事故罪一案，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，依法作出不起訴決定。
三、合規(guī)經(jīng)營利于企業(yè)長遠發(fā)展，
合規(guī)服務彰顯經(jīng)濟社會價值
開展企業(yè)合規(guī)管理，督促企業(yè)作出合規(guī)承諾、進行合規(guī)整改，目的就在于努力讓企業(yè)“活下來”“留得住”“經(jīng)營得好”，將利于企業(yè)經(jīng)營活動的合法性，防范法律風險，提高可持續(xù)發(fā)展能力，而且有助于維護市場經(jīng)濟秩序，促進經(jīng)濟社會的高質(zhì)量發(fā)展。
在本次安全生產(chǎn)合規(guī)整改專項服務工作的基礎(chǔ)上，蔡牧萍、張佳威律師還正式頒布了安全生產(chǎn)專項合規(guī)法律服務產(chǎn)品，圍繞“前期調(diào)查與溝通，協(xié)助企業(yè)構(gòu)建行之有效的制度體系，協(xié)助企業(yè)全面開展整改工作和落地制度體系”三個板塊展開工作，旨在協(xié)助企業(yè)搭建完備的生產(chǎn)經(jīng)營內(nèi)控體系，培育企業(yè)安全生產(chǎn)文化，做好安全生產(chǎn)培訓，引導其依法依規(guī)安全生產(chǎn)和經(jīng)營。
