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2020-02-24 10:30:00
《協(xié)議》文本包括序言、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、食品和農(nóng)產(chǎn)品、金融服務(wù)、匯率和透明度、擴(kuò)大貿(mào)易、雙邊評(píng)估和爭(zhēng)端解決、最終條款九個(gè)章節(jié)。同時(shí)，雙方達(dá)成一致，美方將履行分階段取消對(duì)華產(chǎn)品加征關(guān)稅的相關(guān)承諾，實(shí)現(xiàn)加征關(guān)稅由升到降的轉(zhuǎn)變。
官媒對(duì)《協(xié)議》的總體評(píng)價(jià)：平等·互利·雙贏
媒體普遍對(duì)《協(xié)議》各章節(jié)的較一致的評(píng)價(jià)：
一、 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
二、 進(jìn)一步完善在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的制度
三、 加強(qiáng)和促進(jìn)雙方農(nóng)業(yè)領(lǐng)域合作
四、 雙方相互加大金融服務(wù)開(kāi)放
五、 就匯率問(wèn)題達(dá)成平等互利的共識(shí)，絕非《廣場(chǎng)協(xié)議》的翻版
六、 中國(guó)擴(kuò)大自美進(jìn)口規(guī)模
七、 按照對(duì)等原則明確了雙邊評(píng)估和爭(zhēng)端解決機(jī)制
八、 關(guān)稅退坡符合第一階段談判預(yù)期，實(shí)現(xiàn)加征關(guān)稅由升到降
抗疫期間，天衡所國(guó)際商事海事部陳川律師團(tuán)隊(duì)就協(xié)議文本的具體內(nèi)容為您作如下的解讀和分析。
本篇文章我們將為您解讀和分析《協(xié)議》第一章、第二章的內(nèi)容。
第一章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)
本章評(píng)析：雙方對(duì)等地共同強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)
亮點(diǎn)一：將侵犯商業(yè)秘密的“經(jīng)營(yíng)者”定義為包括所有自然人、組織和法人
對(duì)比：我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二條規(guī)定：“……本法所稱(chēng)的經(jīng)營(yíng)者，是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者提供服務(wù)（以下所稱(chēng)商品包括服務(wù)）的自然人、法人和非法人組織。”
分析：我國(guó)現(xiàn)有法律關(guān)于侵犯商業(yè)秘密的經(jīng)營(yíng)者的定義與《協(xié)議》1.3條關(guān)于經(jīng)營(yíng)者的定義一致。據(jù)此，個(gè)人或非法人組織不能成為規(guī)避責(zé)任的理由，通過(guò)掛靠、外貿(mào)代理、電子商務(wù)從事外貿(mào)的個(gè)人、個(gè)體戶(hù)、個(gè)人合伙、合伙企業(yè)等也會(huì)成為承擔(dān)法律責(zé)任的主體。
亮點(diǎn)二： 約定“構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密的禁止行為范圍”要“完全涵蓋盜竊商業(yè)秘密的方式”
《協(xié)議》第1.4條第二款特別列出構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密的其他行為，“尤其是：（一）電子入侵；（二）違反或誘導(dǎo)違反不披露秘密信息或意圖保密的信息的義務(wù)；（三）對(duì)于在有義務(wù)保護(hù)商業(yè)秘密不被披露或有義務(wù)限制使用商業(yè)秘密的情形下獲得的商業(yè)秘密，未經(jīng)授權(quán)予以披露或使用。”
分析：我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第九條關(guān)于侵犯商業(yè)秘密行為的規(guī)定與《協(xié)議》基本一致，還以“其他不正當(dāng)手段”作為兜底條款，該兜底條款基本可以滿(mǎn)足《協(xié)議》中約定的“完全涵蓋盜竊商業(yè)秘密的方式”。受《協(xié)議》影響，我國(guó)法院今后在適用兜底條款時(shí)會(huì)采取更為擴(kuò)大的解釋標(biāo)準(zhǔn)。
亮點(diǎn)三：明確侵犯商業(yè)秘密“民事程序中的舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移”
第1.5條約定：權(quán)利人作為原告如已“提供包括間接證據(jù)在內(nèi)的初步證據(jù)，合理指向被告方侵犯商業(yè)秘密”，則舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移至抗辯未侵犯商業(yè)秘密的被告方。
對(duì)比：我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第三十二條關(guān)于舉證責(zé)任的規(guī)定與《協(xié)議》的上述約定基本一致。
分析：限于舉證的難度，權(quán)利人作為原告在很多情況下常常苦于沒(méi)有充分的證據(jù)證明被告侵犯商業(yè)秘密，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》與《協(xié)議》均規(guī)定原告只須提供初步證據(jù)即可起訴，并將舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移給被告，由被告去舉證其抗辯不侵權(quán)的事由成立，這樣的立法平衡有利于保護(hù)商業(yè)秘密的權(quán)利方。
亮點(diǎn)四：降低權(quán)利人向法院申請(qǐng)“阻止使用商業(yè)秘密的臨時(shí)措施”的門(mén)檻
第1.6條約定：“將使用或試圖使用所主張的商業(yè)秘密信息認(rèn)定為‘緊急情況’，使得司法機(jī)關(guān)有權(quán)基于案件的特定事實(shí)和情形采取行為保全措施。”
對(duì)比分析：我國(guó)《最高人民法院關(guān)于審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛行為保全案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條、第七條關(guān)于采取保全措施的審查依據(jù)更為具體、更具有實(shí)操性，但仍強(qiáng)調(diào)前提條件為“不立即采取行為保全措施即足以損害申請(qǐng)人利益”，實(shí)際上是要由申請(qǐng)人來(lái)舉證證明申請(qǐng)的事由屬于需要立即采取措施的“緊急情況”，這就給承辦法官留下了自由裁量的空間；《協(xié)議》則約定只須確認(rèn)被訴方“使用或試圖使用”原告所主張的商業(yè)秘密信息即可認(rèn)定為“緊急情況”，這實(shí)際上降低了采取保全措施的門(mén)檻，將成為日后人民法院在我國(guó)現(xiàn)行法律框架內(nèi)行使自由裁量權(quán)的參考，也可望導(dǎo)致我國(guó)進(jìn)一步修訂相關(guān)司法解釋以降低侵犯商業(yè)秘密案件中采取保全措施的門(mén)檻。
亮點(diǎn)五：降低了“啟動(dòng)刑事執(zhí)法的門(mén)檻”，不以發(fā)生實(shí)際損失作為前提條件
分析：依我國(guó)現(xiàn)行《刑法》，構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪的要件之一是“給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失”，也就是說(shuō)，該罪為“結(jié)果犯”；而《協(xié)議》1.7條要求我國(guó)將該罪由“結(jié)果犯”改為“行為犯”，即不以造成實(shí)際損失作為前提條件。根據(jù)“法無(wú)明文規(guī)定不為罪”的刑法原則，在我國(guó)《刑法》修訂之前，《協(xié)議》的該約定暫時(shí)不會(huì)改變侵犯商業(yè)秘密罪在我國(guó)刑法框架下的構(gòu)成要件。
前瞻：中國(guó)將修改法律，逐漸取消將商業(yè)秘密權(quán)利人確定發(fā)生實(shí)際損失作為啟動(dòng)侵犯商業(yè)秘密刑事調(diào)查前提的要求。
按本條第二點(diǎn)的約定，在過(guò)渡期內(nèi)，中國(guó)將顯著降低啟動(dòng)刑事執(zhí)法的門(mén)檻----即降低刑事立案標(biāo)準(zhǔn)，降低實(shí)際損失數(shù)額；且將澄清“重大損失”可以由補(bǔ)救成本充分證明，例如為減輕對(duì)商業(yè)運(yùn)營(yíng)或計(jì)劃的損害或重新保障計(jì)算機(jī)或其他系統(tǒng)安全所產(chǎn)生的成本，并顯著降低啟動(dòng)刑事執(zhí)法的所有門(mén)檻。
啟示：通過(guò)啟動(dòng)刑事案件來(lái)追究侵犯商業(yè)秘密的刑事責(zé)任較之于通過(guò)民事案件來(lái)追究侵權(quán)的民事責(zé)任是更強(qiáng)有力的手段，也不影響權(quán)利人后續(xù)通過(guò)刑事或民事案件獲得賠償。《協(xié)議》簽訂后，對(duì)于商業(yè)秘密的侵權(quán)啟動(dòng)刑事手段的案件將會(huì)增多。
亮點(diǎn)六：政府及其工作人員、第三方專(zhuān)家或顧問(wèn)的信息披露受到嚴(yán)格限制（第1.9條）
這將使得對(duì)于商業(yè)秘密的保護(hù)更到位，限制政府及第三方不當(dāng)披露商業(yè)秘密信息。
亮點(diǎn)七：藥品知識(shí)產(chǎn)權(quán)將得到特別保護(hù)
1.第三節(jié)“藥品相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”約定將“提供有效保護(hù)和執(zhí)法保護(hù)的信息”包括“為滿(mǎn)足上市審批條件而提交的未經(jīng)披露的試驗(yàn)數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù)”，這使得受保護(hù)的信息范圍更充分。
2.第1.10條約定允許“依靠補(bǔ)充數(shù)據(jù)來(lái)滿(mǎn)足可專(zhuān)利性的相關(guān)要求，包括對(duì)公開(kāi)充分和創(chuàng)造性的要求”，這有利于專(zhuān)利申請(qǐng)人通過(guò)補(bǔ)充數(shù)據(jù)來(lái)獲得專(zhuān)利授權(quán)。
3.第1.11條約定了專(zhuān)利糾紛早期解決的有效機(jī)制，包括“在被指控侵權(quán)的產(chǎn)品獲得上市許可前提起訴訟”。
分析：我國(guó)《藥品注冊(cè)管理辦法（2007）》第十八條規(guī)定：“……藥品注冊(cè)過(guò)程中發(fā)生專(zhuān)利權(quán)糾紛的，按照有關(guān)專(zhuān)利的法律法規(guī)解決。”該條款正是為了減少藥品在審批過(guò)程中存在的潛在專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立。《協(xié)議》進(jìn)一步規(guī)范申請(qǐng)人在注冊(cè)新藥時(shí)的相關(guān)行為和保護(hù)相關(guān)專(zhuān)利。可以預(yù)見(jiàn)，《協(xié)議》將促進(jìn)我國(guó)修改或新增立法，進(jìn)一步規(guī)范申請(qǐng)人在注冊(cè)新藥時(shí)的相關(guān)行為和對(duì)于相關(guān)專(zhuān)利在此過(guò)程中的保護(hù)。
亮點(diǎn)八：專(zhuān)利有效期的補(bǔ)償性延長(zhǎng)
第1.12條約定：“雙方應(yīng)規(guī)定延長(zhǎng)專(zhuān)利有效期以補(bǔ)償專(zhuān)利授權(quán)或藥品上市審批過(guò)程中的不合理延遲。”
其中第二點(diǎn)明確約定：“（一）……不合理延遲應(yīng)至少包含，自在中國(guó)提交申請(qǐng)之日起4年內(nèi)或要求審查申請(qǐng)后3年內(nèi)未被授予專(zhuān)利權(quán)，以較晚日期為準(zhǔn)。（二）……中國(guó)可限制這種調(diào)整至最多不超過(guò)5年，且自在中國(guó)上市批準(zhǔn)日起專(zhuān)利總有效期不超過(guò)14年。”
亮點(diǎn)九：將制訂新規(guī)進(jìn)一步打擊電子商務(wù)平臺(tái)上的盜版與假冒等網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)
第1.13條約定中國(guó)“打擊網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)”應(yīng)：“（一）要求迅速下架；（二）免除善意提交錯(cuò)誤下架通知的責(zé)任；（三）將權(quán)利人收到反通知后提出司法或行政投訴的期限延長(zhǎng)至20個(gè)工作日；（四）通過(guò)要求通知和反通知提交相關(guān)信息，以及對(duì)惡意提交通知和反通知進(jìn)行處罰，以確保下架通知和反通知的有效性。”其中“免除善意提交錯(cuò)誤下架通知的責(zé)任”將鼓勵(lì)權(quán)利人更多、更及時(shí)地向電商平臺(tái)提交要求侵權(quán)商品下架的通知。
對(duì)比分析：我國(guó)《電子商務(wù)法》對(duì)于打擊網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的相關(guān)措施已進(jìn)行了規(guī)定，包括要求及時(shí)的通知和反通知、下架措施、權(quán)利人收到反通知的15日內(nèi)進(jìn)行投訴起訴、惡意提交通知的處理等，但與《協(xié)議》約定的要求仍有一定差距，如暫未有免除善意提交錯(cuò)誤下架通知責(zé)任的規(guī)定。相信之后我國(guó)將修改或新增相關(guān)法律，以落實(shí)《協(xié)定》中的相關(guān)約定。
亮點(diǎn)十：關(guān)于地理標(biāo)志的保護(hù)的約定
《協(xié)議》第六節(jié)約定：“雙方應(yīng)確保地理標(biāo)志的保護(hù)實(shí)現(xiàn)完全透明和程序公平，包括保護(hù)通用名稱(chēng)（即常用名稱(chēng)）、尊重在先的商標(biāo)權(quán)、明確的允許提出異議和撤銷(xiāo)的程序，以及為依賴(lài)商標(biāo)或使用通用名稱(chēng)的對(duì)方的出口產(chǎn)品提供公平的市場(chǎng)準(zhǔn)入。”
對(duì)比分析：我國(guó)《商標(biāo)法》第十六條及《最高人民法院關(guān)于審理商標(biāo)授權(quán)確權(quán)行政案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十條對(duì)于商標(biāo)中的地理標(biāo)志、通用名稱(chēng)等作了相關(guān)規(guī)定。《協(xié)議》內(nèi)容與我國(guó)現(xiàn)有法律和司法實(shí)踐并不矛盾，也為法院在認(rèn)定通用名稱(chēng)和地理標(biāo)志時(shí)提供了參考依據(jù)。
亮點(diǎn)十一：關(guān)于阻止“盜版和假冒產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口”的約定
《協(xié)議》第七節(jié)約定“雙方應(yīng)采取持續(xù)、有效的行動(dòng)，阻止假冒和盜版產(chǎn)品的生產(chǎn)和分銷(xiāo)”；
特別是對(duì)于“假冒藥”（第1.18條）及“存在健康和安全風(fēng)險(xiǎn)的假冒商品”（第1.19條）作了進(jìn)一步明確約定；
相關(guān)措施包括在邊境措施、民事司法程序及刑事執(zhí)法程序中“沒(méi)收和銷(xiāo)毀假冒商品”（包含可用于附著在商品上的假冒標(biāo)識(shí)的物品）并進(jìn)行相應(yīng)的處罰，還包括“沒(méi)收和銷(xiāo)毀主要用于制造假冒或盜版商品的材料和工具” （第1.20條）；
在第1.21條的“邊境執(zhí)法行動(dòng)”及第1.22條“實(shí)體市場(chǎng)執(zhí)法規(guī)定”約定雙方應(yīng)加強(qiáng)執(zhí)法合作，以打擊假冒和盜版商品數(shù)量及著作權(quán)和商標(biāo)侵權(quán)行為；
第1.23條還約定“所有政府機(jī)構(gòu)以及所有政府擁有或控制的實(shí)體，均安裝和只能使用經(jīng)許可的軟件”，在本協(xié)議生效后7個(gè)月內(nèi)，中國(guó)需在國(guó)內(nèi)聘用合格的非政府所有或附屬的第三方進(jìn)行年度審計(jì)，并在網(wǎng)上公布審計(jì)結(jié)果。
分析：雙方對(duì)于盜版及假冒產(chǎn)品的打擊將會(huì)更有力、更徹底！
亮點(diǎn)十二：強(qiáng)調(diào)“打擊惡意商標(biāo)注冊(cè)行為”
第八節(jié)第1.24條約定：“為加強(qiáng)商標(biāo)保護(hù)，雙方應(yīng)確保商標(biāo)權(quán)充分和有效的保護(hù)和執(zhí)法， 特別是打擊惡意商標(biāo)注冊(cè)行為”，這對(duì)于正當(dāng)?shù)纳虡?biāo)權(quán)利人是一個(gè)福音。
亮點(diǎn)十三：明確雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件由行政執(zhí)法向刑事執(zhí)法的移交程序
《協(xié)議》第九節(jié)約定 “行政執(zhí)法向刑事執(zhí)法的移交”(第1.26條) 只須“依據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)，存在基于清晰事實(shí)的對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事違法行為的‘合理嫌疑’”，還要求“雙方應(yīng)規(guī)定足以阻遏未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)竊取或侵權(quán)的民事救濟(jì)和刑事處罰”（第1.27條）。這將使得啟動(dòng)行政執(zhí)法向刑事執(zhí)法移交程序的門(mén)檻降低、處罰力度更大。
亮點(diǎn)十四：簡(jiǎn)化或免除民事司法程序中文書(shū)的認(rèn)證程序
第1.30條“文書(shū)認(rèn)證”約定，在民事司法程序中，對(duì)于可通過(guò)當(dāng)事人之間認(rèn)可或以接受偽證處罰為前提的證人證言來(lái)引入或確認(rèn)真實(shí)性的證據(jù)，則雙方不得提出證據(jù)認(rèn)證的形式要求，包括要求領(lǐng)事官員蓋章或蓋印等；對(duì)于無(wú)法通過(guò)當(dāng)事人之間認(rèn)可或以接受偽證處罰為前提的證人證言引入或確認(rèn)真實(shí)性的證據(jù)，中國(guó)應(yīng)簡(jiǎn)化公證和認(rèn)證程序。這將可望節(jié)省律師或當(dāng)事人在提交域外形成的證據(jù)過(guò)程中不得不進(jìn)行公證認(rèn)證而耗費(fèi)的較多時(shí)間。
本章對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的啟示：
一、品牌經(jīng)銷(xiāo)商應(yīng)更好地依據(jù)《協(xié)議》規(guī)定維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，打擊侵犯商業(yè)秘密、侵犯專(zhuān)利權(quán)/商標(biāo)權(quán)/著作權(quán)的行為及假冒盜版產(chǎn)品，具體包括：
?1.充分應(yīng)用《協(xié)議》所明確的保護(hù)范圍，追究侵權(quán)的經(jīng)營(yíng)者（包括公司、個(gè)人及其他組織）的法律責(zé)任；
?2．啟動(dòng)行政執(zhí)法措施（邊境執(zhí)法、實(shí)體市場(chǎng)執(zhí)法）以制止侵權(quán)；
?3.啟動(dòng)民事訴訟的臨時(shí)措施以制止侵權(quán)；
?4.訴訟程序中充分應(yīng)用舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移規(guī)定；
?5.更積極地嘗試啟動(dòng)刑事手段；
?6.電子商務(wù)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)（如要求迅速下架，通知與反挨）；
?7.對(duì)惡意搶注商標(biāo)的行為采取維權(quán)措施。
二、其他經(jīng)銷(xiāo)商應(yīng)注意防范不侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不經(jīng)營(yíng)、不攜帶侵權(quán)產(chǎn)品，應(yīng)注意“四自三不見(jiàn)”的外貿(mào)可能會(huì)承擔(dān)更重的法律責(zé)任、遭到更大的風(fēng)險(xiǎn)及損失。
第二章 技術(shù)轉(zhuǎn)讓
本章亮點(diǎn)總結(jié)：強(qiáng)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可須遵循自由市場(chǎng)原則
首先，本章在序言及總則中強(qiáng)調(diào)雙方企業(yè)可以自由進(jìn)入對(duì)方市場(chǎng)，并且進(jìn)行公開(kāi)、自由的運(yùn)營(yíng)，禁止將技術(shù)轉(zhuǎn)讓作為市場(chǎng)準(zhǔn)入、行政審批的條件；禁止政府主導(dǎo)的、以獲取外國(guó)技術(shù)為目的的對(duì)外投資，同時(shí)確保所有的執(zhí)法和行政程序保持中立、公平、透明以及非歧視。
其次，第 2.4 條第三款“雙方應(yīng)規(guī)定對(duì)方個(gè)人有以下權(quán)利”第二項(xiàng)約定的“行政程序中由律師代理”也是一大亮點(diǎn)和看點(diǎn)，都以保護(hù)技術(shù)為根本目的。
其三，在第 2.3 條 “行政管理和行政許可要求及程序”中雙方同意不得利用行政管理和行政許可要求強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。
分析：入世之初我國(guó)就作出過(guò)承諾，迄今任何法律都沒(méi)有強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)定，包括2020年1月1日開(kāi)始施行的《外商投資法》第二十二條第二款也明確規(guī)定：“國(guó)家鼓勵(lì)在外商投資過(guò)程中基于自愿原則和商業(yè)規(guī)則開(kāi)展技術(shù)合作。技術(shù)合作的條件由投資各方遵循公平原則平等協(xié)商確定。行政機(jī)關(guān)及其工作人員不得利用行政手段強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)。”這都彰顯了我國(guó)重信守諾的國(guó)際形象。《協(xié)議》的規(guī)定有利于創(chuàng)造尊重知識(shí)價(jià)值、鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境，推動(dòng)政府從研發(fā)管理轉(zhuǎn)向創(chuàng)新服務(wù)。
下期文章我們將繼續(xù)為您解讀《協(xié)議》第三章食品和農(nóng)產(chǎn)品、第四章金融服務(wù)的相關(guān)內(nèi)容，敬請(qǐng)期待。