引言
2020年3月28日，投保基金公司發(fā)布《2019年度全國股票市場投資者狀況調(diào)查報告》。該報告顯示，截至2019年12月31日，全國股票投資者數(shù)量達(dá)15975.24萬，較上年同期增長9.04%；其中自然人投資者占比99.76%。由此可見，炒股已經(jīng)不僅僅是金融從業(yè)者的游戲，正在慢慢成為被普通民眾所接受的理財手段。
那么黨政機關(guān)工作人員是否可以買賣股票？本文擬結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定及黨紀(jì)規(guī)范加以解讀。
一、禁止買賣股票的人員范圍
《證券法》第五十條規(guī)定：“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。”
《證券法》第五十一條進一步指出“證券交易內(nèi)幕信息的知情人”為下列人員：
(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
(2)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
(3)發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
(4)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
(5)上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；
(6)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；
(7)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員；
(8)因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員；
(9)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。
除了“證券交易內(nèi)幕信息的知情人”，相關(guān)法規(guī)對其近親屬亦有一定限制?！蹲C券市場內(nèi)幕交易行為認(rèn)定指引（試行）》（下稱“《認(rèn)定指引》”）第六條中，將內(nèi)幕信息知情人員的父母、子女以及其他因親屬關(guān)系獲取內(nèi)幕信息的人認(rèn)定為內(nèi)幕信息公開前直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人；在《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（下稱“《內(nèi)幕交易司法解釋》”）第二條中，將在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的內(nèi)幕信息知情人員的近親屬，認(rèn)定為非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。
如果上述人員具有黨員身份，更不能例外。
如利用內(nèi)幕信息買賣股票，首先行政機關(guān)將依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。如果情節(jié)嚴(yán)重的，可能還觸犯《刑法》第一百八十條的內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。
對黨員而言，如因利用內(nèi)幕信息買賣股票而受到行政處罰或承擔(dān)刑事責(zé)任，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第三十三條的規(guī)定，還將因行政處罰或刑罰而受到相應(yīng)的黨紀(jì)處分或組織處理。
二、禁止買賣股票的黨員范圍
“黨紀(jì)嚴(yán)于國法”，黨員買賣股票除應(yīng)遵守《證券法》等法律規(guī)定外，還受到相應(yīng)黨紀(jì)規(guī)范的約束。
中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳曾于2001年4月發(fā)布《關(guān)于黨政機關(guān)工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》（下稱“《若干規(guī)定》”），規(guī)定了三類黨員禁止買賣股票：
(1)上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票；(《若干規(guī)定》第四條)
(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣股票；(《若干規(guī)定》第五條)
(3)本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會計（審計）師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、資信評估機構(gòu)任職的，該黨政機關(guān)工作人員不得買賣與上述機構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票。(《若干規(guī)定》第六條)
將《若干規(guī)定》與《證券法》對比后我們不難發(fā)現(xiàn)，除“證券交易內(nèi)幕信息的知情人”禁止買賣股票外，其父母、配偶、子女及其配偶也在明文禁止之列，這與《認(rèn)定指引》及《內(nèi)幕交易司法解釋》的有關(guān)規(guī)定相比，不再考量該類人員是否有正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源等因素，無疑比法規(guī)更加嚴(yán)格。
另外還需要注意的是，《若干規(guī)定》第七條對掌握內(nèi)幕交易的知情人的離職及就任作出了更細(xì)致的規(guī)定：“掌握內(nèi)幕信息的黨政機關(guān)工作人員，在離開崗位三個月內(nèi)，繼續(xù)受本規(guī)定的約束。由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機關(guān)工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個月內(nèi)作出處理，不得繼續(xù)持有。”
三、黨員買賣股票的其他注意事項
如果不屬于《證券法》和若干規(guī)定中禁止買賣股票的人員范圍，黨員買賣股票是否就可以高枕無憂了呢？顯然并非如此。
在《若干規(guī)定》的第三條還規(guī)定：“黨政機關(guān)工作人員個人可以買賣股票和證券投資基金。在買賣股票和證券投資基金時，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)禁下列行為：
(1)利用職權(quán)、職務(wù)上的影響或者采取其他不正當(dāng)手段，索取或者強行買賣股票、索取或者倒賣認(rèn)股權(quán)證；
(2)利用內(nèi)幕信息直接或者間接買賣股票和證券投資基金，或者向他人提出買賣股票和證券投資基金的建議；例如某省證監(jiān)局處長李某某，中共黨員，在籌劃一上市公司定向增發(fā)事項的過程中，利用內(nèi)幕信息與其妻黃某分別用相關(guān)賬戶買入該公司股票，共獲利700余萬元。該行為明顯與《若干規(guī)定》不相符，嚴(yán)重違反了《黨紀(jì)處分條例》第八十八條規(guī)定；
(3)買賣或者借他人名義持有、買賣其直接業(yè)務(wù)管轄范圍內(nèi)的上市公司的股票；例如深圳市發(fā)改委能源與循環(huán)經(jīng)濟處原處長李鐳多次利用職務(wù)便利幫助公司成功申報政府扶持資金和政府投資項目，事后從有關(guān)公司處低價購買原始股或者直接收受干股，并精心設(shè)計由行賄人或者家屬朋友代持，最終獲利數(shù)百萬元。李鐳因犯受賄罪，被判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣八十萬元；
(4)借用本單位的公款，或者借用管理和服務(wù)對象的資金，或者借用主管范圍內(nèi)的下屬單位和個人的資金，或者借用其他與其行使職權(quán)有關(guān)系的單位和個人的資金，購買股票和證券投資基金；例如北京市新聞出版局計劃財務(wù)處原出納孫新利用職務(wù)便利將單位公款轉(zhuǎn)入其控制的個人證券賬戶，用于證券交易，后部分公款未歸還。孫新外逃后被緝捕并押解回國，被法院以挪用公款罪和貪污罪兩罪并罰，判處有期徒刑14年6個月，并處罰金20萬元。此外，2015年9月至12月，某縣某鎮(zhèn)財政所會計唐某挪用341.3萬元新農(nóng)合基金用于個人購買股票。在所買股票虧損的情況下，經(jīng)時任鎮(zhèn)財政所所長張某違規(guī)審批，唐某又挪用該鎮(zhèn)“村賬鄉(xiāng)代管”賬戶內(nèi)資金343萬元，用于上繳新農(nóng)合基金。2016年2月，該縣紀(jì)委監(jiān)察局決定給予唐某開除黨籍、開除公職處分，涉嫌犯罪問題線索移交檢察機關(guān)；給予張某留黨察看兩年處分，免去其鎮(zhèn)財政所所長職務(wù)；
(5)以單位名義集資買賣股票和證券投資基金；
(6)利用工作時間、辦公設(shè)施買賣股票和證券投資基金；例如郴州市某縣安監(jiān)局副局長謝某，利用上班時間在辦公室通過手機軟件瀏覽股市行情，被處分。需要注意的是，大部分黨員干部的上班時間和股市的開市時間重疊。所以，這是普通黨員比較經(jīng)常出現(xiàn)的違紀(jì)情形，雖屬輕微違紀(jì)，也應(yīng)予以注意；
(7)其他違反《中華人民共和國證券法》和相關(guān)法律、法規(guī)的行為。
個別黨員雖然認(rèn)識到利用內(nèi)幕交易買賣股票的嚴(yán)重性，但卻對收受有價股權(quán)、借用單位公款炒股，利用工作時間、辦公設(shè)施炒股習(xí)以為常，殊不知這些所謂的“小毛病”也是明文規(guī)定的違紀(jì)行為。
四、黨員違規(guī)買賣股票的處罰
《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第九十四條規(guī)定：“違反有關(guān)規(guī)定從事營利活動，有下列行為之一，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除黨籍處分：……（三）買賣股票或者進行其他證券投資的……”
因此黨員如違反法律規(guī)定買賣股票，除應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任外，還應(yīng)當(dāng)接受黨紀(jì)處分。即使僅違反黨紀(jì)規(guī)范而未違反法律規(guī)定，也逃脫不了應(yīng)當(dāng)接受的黨紀(jì)處分。
結(jié)語
黨員以買賣股票的方式獲取金錢利益，以期提高生活質(zhì)量，自是無可厚非。但君子愛財，取之有道，黨員必須嚴(yán)格要求自己，遵照法規(guī)黨紀(jì)要求買賣股票，清正廉潔，不得越過紅線。
