引言
2020年3月28日，投保基金公司發(fā)布《2019年度全國(guó)股票市場(chǎng)投資者狀況調(diào)查報(bào)告》。該報(bào)告顯示，截至2019年12月31日，全國(guó)股票投資者數(shù)量達(dá)15975.24萬(wàn)，較上年同期增長(zhǎng)9.04%；其中自然人投資者占比99.76%。由此可見(jiàn)，炒股已經(jīng)不僅僅是金融從業(yè)者的游戲，正在慢慢成為被普通民眾所接受的理財(cái)手段。
那么黨政機(jī)關(guān)工作人員是否可以買賣股票？本文擬結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定及黨紀(jì)規(guī)范加以解讀。
一、禁止買賣股票的人員范圍
《證券法》第五十條規(guī)定：“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。”
《證券法》第五十一條進(jìn)一步指出“證券交易內(nèi)幕信息的知情人”為下列人員：
(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
(2)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
(3)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
(4)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
(5)上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
(6)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；
(7)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；
(8)因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；
(9)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。
除了“證券交易內(nèi)幕信息的知情人”，相關(guān)法規(guī)對(duì)其近親屬亦有一定限制。《證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易行為認(rèn)定指引（試行）》（下稱“《認(rèn)定指引》”）第六條中，將內(nèi)幕信息知情人員的父母、子女以及其他因親屬關(guān)系獲取內(nèi)幕信息的人認(rèn)定為內(nèi)幕信息公開(kāi)前直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人；在《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（下稱“《內(nèi)幕交易司法解釋》”）第二條中，將在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的內(nèi)幕信息知情人員的近親屬，認(rèn)定為非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。
如果上述人員具有黨員身份，更不能例外。
如利用內(nèi)幕信息買賣股票，首先行政機(jī)關(guān)將依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。如果情節(jié)嚴(yán)重的，可能還觸犯《刑法》第一百八十條的內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。
對(duì)黨員而言，如因利用內(nèi)幕信息買賣股票而受到行政處罰或承擔(dān)刑事責(zé)任，依據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第三十三條的規(guī)定，還將因行政處罰或刑罰而受到相應(yīng)的黨紀(jì)處分或組織處理。
二、禁止買賣股票的黨員范圍
“黨紀(jì)嚴(yán)于國(guó)法”，黨員買賣股票除應(yīng)遵守《證券法》等法律規(guī)定外，還受到相應(yīng)黨紀(jì)規(guī)范的約束。
中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳曾于2001年4月發(fā)布《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》（下稱“《若干規(guī)定》”），規(guī)定了三類黨員禁止買賣股票：
(1)上市公司的主管部門以及上市公司的國(guó)有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票；(《若干規(guī)定》第四條)
(2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣股票；(《若干規(guī)定》第五條)
(3)本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)（審計(jì)）師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)任職的，該黨政機(jī)關(guān)工作人員不得買賣與上述機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票。(《若干規(guī)定》第六條)
將《若干規(guī)定》與《證券法》對(duì)比后我們不難發(fā)現(xiàn)，除“證券交易內(nèi)幕信息的知情人”禁止買賣股票外，其父母、配偶、子女及其配偶也在明文禁止之列，這與《認(rèn)定指引》及《內(nèi)幕交易司法解釋》的有關(guān)規(guī)定相比，不再考量該類人員是否有正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源等因素，無(wú)疑比法規(guī)更加嚴(yán)格。
另外還需要注意的是，《若干規(guī)定》第七條對(duì)掌握內(nèi)幕交易的知情人的離職及就任作出了更細(xì)致的規(guī)定：“掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在離開(kāi)崗位三個(gè)月內(nèi)，繼續(xù)受本規(guī)定的約束。由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個(gè)月內(nèi)作出處理，不得繼續(xù)持有。”
三、黨員買賣股票的其他注意事項(xiàng)
如果不屬于《證券法》和若干規(guī)定中禁止買賣股票的人員范圍，黨員買賣股票是否就可以高枕無(wú)憂了呢？顯然并非如此。
在《若干規(guī)定》的第三條還規(guī)定：“黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人可以買賣股票和證券投資基金。在買賣股票和證券投資基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)禁下列行為：
(1)利用職權(quán)、職務(wù)上的影響或者采取其他不正當(dāng)手段，索取或者強(qiáng)行買賣股票、索取或者倒賣認(rèn)股權(quán)證；
(2)利用內(nèi)幕信息直接或者間接買賣股票和證券投資基金，或者向他人提出買賣股票和證券投資基金的建議；例如某省證監(jiān)局處長(zhǎng)李某某，中共黨員，在籌劃一上市公司定向增發(fā)事項(xiàng)的過(guò)程中，利用內(nèi)幕信息與其妻黃某分別用相關(guān)賬戶買入該公司股票，共獲利700余萬(wàn)元。該行為明顯與《若干規(guī)定》不相符，嚴(yán)重違反了《黨紀(jì)處分條例》第八十八條規(guī)定；
(3)買賣或者借他人名義持有、買賣其直接業(yè)務(wù)管轄范圍內(nèi)的上市公司的股票；例如深圳市發(fā)改委能源與循環(huán)經(jīng)濟(jì)處原處長(zhǎng)李鐳多次利用職務(wù)便利幫助公司成功申報(bào)政府扶持資金和政府投資項(xiàng)目，事后從有關(guān)公司處低價(jià)購(gòu)買原始股或者直接收受干股，并精心設(shè)計(jì)由行賄人或者家屬朋友代持，最終獲利數(shù)百萬(wàn)元。李鐳因犯受賄罪，被判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣八十萬(wàn)元；
(4)借用本單位的公款，或者借用管理和服務(wù)對(duì)象的資金，或者借用主管范圍內(nèi)的下屬單位和個(gè)人的資金，或者借用其他與其行使職權(quán)有關(guān)系的單位和個(gè)人的資金，購(gòu)買股票和證券投資基金；例如北京市新聞出版局計(jì)劃財(cái)務(wù)處原出納孫新利用職務(wù)便利將單位公款轉(zhuǎn)入其控制的個(gè)人證券賬戶，用于證券交易，后部分公款未歸還。孫新外逃后被緝捕并押解回國(guó)，被法院以挪用公款罪和貪污罪兩罪并罰，判處有期徒刑14年6個(gè)月，并處罰金20萬(wàn)元。此外，2015年9月至12月，某縣某鎮(zhèn)財(cái)政所會(huì)計(jì)唐某挪用341.3萬(wàn)元新農(nóng)合基金用于個(gè)人購(gòu)買股票。在所買股票虧損的情況下，經(jīng)時(shí)任鎮(zhèn)財(cái)政所所長(zhǎng)張某違規(guī)審批，唐某又挪用該鎮(zhèn)“村賬鄉(xiāng)代管”賬戶內(nèi)資金343萬(wàn)元，用于上繳新農(nóng)合基金。2016年2月，該縣紀(jì)委監(jiān)察局決定給予唐某開(kāi)除黨籍、開(kāi)除公職處分，涉嫌犯罪問(wèn)題線索移交檢察機(jī)關(guān)；給予張某留黨察看兩年處分，免去其鎮(zhèn)財(cái)政所所長(zhǎng)職務(wù)；
(5)以單位名義集資買賣股票和證券投資基金；
(6)利用工作時(shí)間、辦公設(shè)施買賣股票和證券投資基金；例如郴州市某縣安監(jiān)局副局長(zhǎng)謝某，利用上班時(shí)間在辦公室通過(guò)手機(jī)軟件瀏覽股市行情，被處分。需要注意的是，大部分黨員干部的上班時(shí)間和股市的開(kāi)市時(shí)間重疊。所以，這是普通黨員比較經(jīng)常出現(xiàn)的違紀(jì)情形，雖屬輕微違紀(jì)，也應(yīng)予以注意；
(7)其他違反《中華人民共和國(guó)證券法》和相關(guān)法律、法規(guī)的行為。
個(gè)別黨員雖然認(rèn)識(shí)到利用內(nèi)幕交易買賣股票的嚴(yán)重性，但卻對(duì)收受有價(jià)股權(quán)、借用單位公款炒股，利用工作時(shí)間、辦公設(shè)施炒股習(xí)以為常，殊不知這些所謂的“小毛病”也是明文規(guī)定的違紀(jì)行為。
四、黨員違規(guī)買賣股票的處罰
《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第九十四條規(guī)定：“違反有關(guān)規(guī)定從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)，有下列行為之一，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除黨籍處分：……（三）買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資的……”
因此黨員如違反法律規(guī)定買賣股票，除應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任外，還應(yīng)當(dāng)接受黨紀(jì)處分。即使僅違反黨紀(jì)規(guī)范而未違反法律規(guī)定，也逃脫不了應(yīng)當(dāng)接受的黨紀(jì)處分。
結(jié)語(yǔ)
黨員以買賣股票的方式獲取金錢利益，以期提高生活質(zhì)量，自是無(wú)可厚非。但君子愛(ài)財(cái)，取之有道，黨員必須嚴(yán)格要求自己，遵照法規(guī)黨紀(jì)要求買賣股票，清正廉潔，不得越過(guò)紅線。
